美国 CPSC 进口监察办公室与 CPSC 进口监管历史简要介绍

CPSC 进口监察办公室(EXIS)与美国海关和边境保护局(CBP)密切合作,识别和审查进口消费品。 作为这项工作的一部分,EXIS 在入境口岸派驻调查员,与 CBP 工作人员同地办公。

CPSC 进口监管历史简介

2008 年 2 月,CPSC 成立了进口监察部(Import Surveillance Division),即现在的进口监察办公室(CPSC’s Office of Import Surveillance (EXIS)), 负责实施一项基于风险评估的监察计划,CPSC 工作人员与 CBP 共同部署在选定的入境口岸同地办公(Co-locating),确保通过美国入境口岸进入美国的产品的安全。

CPSC 港口运营概览

最初,CPSC 只有一套有限的软件工具来促进数据分析,并且该机构无法对进口消费品进行一致的自动化风险评估。当时,CPSC 的目标定位能力主要围绕本地制定的计划(Locally developed programs),重点关注确定为高风险的产品和公司。工作人员根据需要手动执行分析和指标报告,而不是按计划、重复进行,并且需要在部门有限的资源中花费大量时间。

2008 年,美国国会颁布了消费品安全改进法案 CPSIA。 CPSIA 第 222 项(Section 222 of the CPSIA)要求 CPSC 制定风险评估方法,用于识别拟进口到美国的消费品,包括可能违反产品安全法的消费品。Section 222 还要求 CPSC 与 CBP 合作,并使用国际贸易数据系统 (ITDS) (International Trade Data Systems)的数据来评估有关拟进口到美国关境(Customs territory)的消费品信息。为了满足该法律的要求,CPSC 开始深入分析当前和潜在的目标定位方法。CPSC 工作人员创建了一个 RAM,详细说明了 CPSC 如何使用进口数据来创建一个针对进口产品的定位和执法的整体方法。

2011 年底,美国消费品安全委员会 CPSC 启动了一个试点目标系统(Pilot targeting system),以测试既定方法的有效性。该试点 RAM 系统采用基于规则的方法和聚合评分模型来突出潜在风险、模式和目标。RAM 的目标是让 CPSC 工作人员能够轻松获取关键数据,包括计算出的风险评分,以便进口监察办公室 (EXIS) 的调查人员能够审查入境申报数据行(Entry lines)并根据需要采取行动。CPSC 还希望 RAM 能够为 CPSC 工作人员提供入境申报数据行数据(Entry line data)、分析、工作流程转换以及基本指标和报告的单一共享视图。

最初的试点 RAM 系统运行了 5 年多,2017年,CPSC 过渡到 RAM 2.0 系统,分析和绩效报告为进口监管管理提供了更好的运营活动窗口,并支持流程和风险管理方法的增强,此外,分析输出提供绩效衡量和指标,以帮助工作人员修改和调整风险评估和目标规则。

2017 年,CPSC 过渡到 ITDS/RAM 2.0 系统,该系统提供分析和绩效报告,帮助工作人员修改和完善风险评估和目标规则。

20 世纪 90 年代中期,CBP 受命对贸易监控和关税征收管理系统(即自动化商业环境 (ACE))进行现代化改造。总的来说,2006 年《安全港口法案》(Safe Port Act of 2006)、CPSA 和 CPSIA 的规定(Provisions)共同指导 CPSC 配合 CBP 的现代化工作,以改进 CPCS 的风险评估。这些努力包括为进出美国的货物提供一个单一的政府界面,所有必要的信息都可以通过电子方式传输,从而简化各方的数据共享。美国海关及边境保护局创建了 “伙伴政府机构信息集”(Partner Government Agency Message Set)(PGA 信息集),以方便收集联邦机构要求的其他信息。

Reference PGA Message Set 示意图

2014 年,美国时任总统奥巴马发布了第 13659 号行政命令 (EO),以简化进出口流程。该行政命令(Executive Order)要求某些联邦机构加强技术使用,以实现贸易处理基础设施的现代化和简化。CBP 的任务是,到 2016 年底,ACE 将成为贸易界提交美国进出口货物数据的主要系统。该行政命令还要求相关政府机构使用 CBP 的 ITDS 和 ACE 等支持系统来创建一个“单一窗口”(Single window),进口商可以通过该窗口以电子方式提交进口相关数据以进行清关。尽管作为一个独立机构,CPSC 并未被纳入此项任务范围内,但其力求尽可能地遵守这一举措。

CPSC 进口监察办公室及其货物审查目标定位方法

目前,对于价值超过 800 美元的货物,CBP 要求进口商提供抵达美国的产品数据,即预报进口数据(Advance Import Data ),这一过程称为申报入境(Filing Entry)。申报数据(Entry data)包含关键信息,包括备案的进口商、货物的重量、原产地和价值; 以及对进口产品进行分类的 10 位协调关税表 (HTS) 代码(Harmonized Tariff Schedule (HTS) code )。CBP 使用 HTS 代码对进口货物(Imported goods)征收关税。 其他美国政府机构也使用这些代码来界定管辖范围,从而划分他们从 CBP 收到的数据。

CPSC Release

EXIS 通过 HTS 编码来定义 CPSC 的管辖范围,使用 Entry 数据和 CPSC 内部数据源进行风险评估,以决定是否对某批货物进行检查。目前,EXIS 无法对低于微量阈值的产品进行风险评估,因为舱单数据缺乏 HTS 代码或标准化产品描述,以及进口商和外国制造商的标识符。对于目前 ITDS/RAM 中的风险评估,EXIS 通过 HTS 编码来定义 CPSC 的管辖范围。EXIS 维护有一份被认为是风险较高的产品的 HTS 代码列表。

EXIS 主要关注在传统进口环境中入境的集装箱货物,使用三种关键工具执行其锁定和检查高风险货物(High-risk shipments)的重要任务:

1,与 CBP 同地办公(Co-location with CBP):在消费品吞吐量最大的特定入境口岸,EXIS 战略性地安排了 CPSC 调查专员与 CBP 工作人员一起工作。在 CBP 查验过程中,如果 CBP 发现属于 CPSC 管辖范围内的产品时,也可能会通知并转交给 CPSC
2,国际贸易数据系统/风险评估方法 (ITDS/RAM)(International Trade Data System/Risk Assessment Methodology (ITDS/RAM)):ITDS/RAM 是 CPSC 开发的内部目标定位系统(Intertal targeting system),由 ACE 提供数据,每几分钟更新一次,2011 年首次部署,旨在根据进口商向 CBP 提交的入境申报数据(Entry data)对货物进行风险评估。CPSC 会筛查所有入境 Entry 的数据行,甚至可能会在谷歌上搜索进口商的公司,查看公司的网址,以核实该产品是否列于网站上。
3,参与 CBP 主导的商业目标定位和分析中心 CTAC(Commercial Targeting and Analysis Center):CTAC 促进信息共享,利用十几个参与政府机构(PGAs)的集体资源,预防、阻止、拦截和调查违反美国健康与安全法律的行为。美国消费品安全委员会的 CTAC 代表利用 CBP 系统在全国范围内的口岸锁定消费品货物。

其中,EXIS 通过 ITDS/RAM 用于本地目标定位(Local targeting),CBP 系统的 CTAC 用于全国目标定位(National targeting),当货物的入境申报数据(Entry data)在以上两个系统可获取时。

以下描述了 EXIS 本地目标定位和 CTAC 目标定位的主要特点(EXIS 定位的两种主要类型):

EXIS 港口工作人员本地定位(EXIS Port Staff Local Trageting):

  • 利用 ITDS/RAM 使用来自 CBP 的 Entry data,
  • 根据 ITDS/RAM 风险评分选择高风险条目(high-risk Entries)进行检查
  • 请求 CBP 扣留货物(HOLD)
  • 与 CBP 港口人员(CBP port personnel)合作,制定本地目标计划

商业目标定位和分析中心(Commercial Targeting and Analysis Center(CTAC)):

  • 利用 CBP 的目标系统直接扣留货物(HOLD)
  • 锁定货物(Targets shipments), 并通知 EXIS 港口工作人员高风险产品到达港口
  • 目标定位计划可适用于所有入境口岸
  • 与其他政府机构协调进口安全问题

以上便是关于美国 CPSC 进口监察办公室与 CPSC 进口监管历史的简要介绍。

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